• 索 引 号:697995123-201912-166872
  • 主题分类:政府文件
  • 发布机构: 昆明市交通运输局
  • 发文日期:2019-12-05 10:29
  • 名  称:昆明市交通运输局“双随机、一公开”抽查工作细则
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昆明市交通运输局“双随机、一公开”

抽查工作细则

第一章

第一条 为创新事中事后监管方式,规范交通运输行政执法行为,保障检查对象合法权益,营造公平竞争发展环境,根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》(国发〔2019〕5号)、《交通运输部办公厅关于印发推广随机抽查规范事中事后监管的实施方案的通知》(交办法〔2015〕151号)、《交通运输部关于全面推行“双随机、一公开”监管工作的实施意见》(交办法〔2017〕120号)、《云南省交通运输厅关于印发<省交通运输 部门“双随机、一公开”实施细则>的通知》(云交政法〔2016〕855号)等有关文件精神和要求,结合我市交通运输工作实际,制定本细则。

第二条 本细则所指的“双随机、一公开”是指市交通运输部门(机构)在依法实施监督检查时,采取随机方式抽取被检查对象,采取随机方式选派执法检查人员,及时公开检查结果。

第三条 实施“双随机、一公开”检查对象包括市场主体和非市场主体。市场主体是指经市场监管部门登记注册的有限责任公司、股份有限公司、非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业、农民专业合作社及其分支机构,个体工商户。非市场主体包括产品、项目、行为等。

第四条 “双随机、一公开”工作坚持统筹安排、综合实施,谁检查、谁反馈,公开、公正、透明的原则。

统筹安排、综合实施,是指各级交通运输部门(机构)统筹安排本部门的检查事项,尽量组成综合执法检查小组,综合实施检查。

谁检查、谁反馈,是指各级交通运输部门(机构)负责向被检查对象反馈各自实施的检查结果,具体实施检查的各综合检查小组或者各执法机构负责向被检查对象反馈各自实施的检查结果。

公开、公正、透明,是指检查清单、检查计划、抽取结果、实施过程、检查结果等检查工作全过程应当依法、公开。

第五条 “双随机、一公开”监管与其它监管的衔接。

(一)凡纳入各级交通运输部门抽查清单的事项,适用“双随机、一公开”抽查。

(二)未列入抽查事项清单的事项,按照现有方式严格监管。

(三)通过被投诉举报、转办交办、大数据监测等发现的具体问题应及时进行检查、处置。

(四)对随机抽查事项涉及的监管领域,原则上不再部署专项检查和“全覆盖”式巡查。

第二章 职责分工

第六条 市交通运输局负责统筹全市交通运输行政执法机构 “双随机、一公开”工作。

局属各行政执法机构、各县(市)区交通运输局具体负责本单位“双随机、一公开”工作的实施。

第七条 市交通运输局在交通运输部、云南省交通运输厅制定的随机抽查事项清单基础上,制定全市交通运输系统随机抽查事项清单,并向社会公示。各级交通运输部门(机构)在上级随机抽查事项清单基础上,结合职能职责增加抽查事项,但不得擅自减少抽查事项。

随机抽查事项清单,应当依据法律法规规章的立改废、层级监督权限的调整等实际情况进行动态调整。

第八条 市交通运输局负责制定全市交通运输“双随机、一公开”年度工作方案,明确年度抽查重点、综合抽查比例和重点抽查事项比例等指标,督查局属各行政执法机构、各县(市)区交通运输局“双随机、一公开”抽查工作,根据上级的部署和全市出现的普遍性问题、突出风险组织开展全系统随机抽查。

局属各行政执法机构、各县(市)区交通运输局负责制定本机构年度工作方案,组织开展辖区“双随机、一公开”抽查工作。各级交通运输部门(机构)应当认真落实上级交通运输部门的安排部署,合理制定本级抽查工作计划,组织实施“双随机、一公开”抽查。

第九条 各级交通运输部门(机构)相关业务机构结合职能按照年度抽查工作计划,组织开展双随机抽查工作,并对本业务领域双随机抽查工作进行业务指导;法制机构负责抽查工作的执法监督。

第十条 各级交通运输部门(机构)应当依托“协同监管平台-云南”统筹建立相关业务领域涉及市场主体的检查对象名录库。依托“协同监管平台-云南”建立本级执法检查人员名录库。具有执法资格并从事相关监管和执法的工作人员应当纳入执法检查人员名录库,按照执法资质、业务专长等进行分类标注。

各级交通运输部门(机构)应当对本级的检查对象名录库和执法检查人员名录库实施动态管理。

第三章 抽查实施

第十一条 随机抽查分为不定向抽查和定向抽查。不定向抽查是指对抽取对象不设定条件,采取随机抽取方式,确定被检查对象,并对其实施的监督检查。定向抽查是指根据本级人民政府和上级部门检查的要求,因投诉、举报或其他部门移送的案件线索,社会关注的热点、焦点、大数据分析的风险点等情况,按照所属行业、地理区域等特定条件,随机抽取检查对象,对其实施的监督检查。

第十二条 市交通运输局综合各单位抽查计划,制定全市交通运输部门年度随机抽查工作计划,并向社会公开,包括抽查计划名称、抽查类型、抽查事项、抽查对象范围、计划开展时间等内容。市交通运输局于每年1月底前,将本年度随机抽查工作计划报送云南省交通运输厅及昆明市人民政府。局属各行政执法机构、各县(市)区交通运输局应当将本地区年度抽查工作计划于每年的1月20日前报送至市交通运输局。年度抽查工作计划有调整的,应在作出调整后7个工作日内及时报送并公示更新后的工作计划。各级交通运输部门(机构)应当根据当地经济社会发展和交通运输市场监管实际情况,合理确定随机抽查的比例和频次,保证必要的抽查覆盖面和工作力度,防止检查过多和执法扰民。对投诉举报多、列入经营异常名录或者有严重违法违规记录,以及涉及人民群众生命财产安全的重点区域、重点领域、重点行业的检查对象,应当增加抽查比例和频次。

第十三条 实施具体抽查前,应将抽查方案向社会公开。抽查检查对象名单,应当按照抽查比例等条件从检查对象名录库中随机抽取,并从本级执法检查人员名录库中随机匹配执法检查人员。应综合考虑所辖区域地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等客观因素,因地制宜确定随机选派方式。随机抽取的执法人员无法独立完成抽查事项的,由执法检查人员所在部门选派专业人员协助指导完成抽查检查工作。

被随机选派的执法检查人员与被检查的检查对象有利害关系的,应当按照回避原则予以调整。

第十四条 各级交通运输部门(机构)应整合内部流程,实施内部联合抽查,对同一检查对象的多个检查事项,应当一次性完成,提高执法效能,减轻检查对象负担。

第十五条 各级交通运输部门(机构)可以邀请纪检监察机构监督抽查名单的抽取过程,并根据实际情况邀请人大代表、政协委员、新闻媒体记者和检查对象代表现场监督。

第四章 检查程序

第十六条 各级交通运输部门(机构)实施检查时,应当严格依照抽查事项清单进行。执法检查人员不得少于两人,并出示执法证件。

第十七条 各级交通运输部门(机构)开展抽查时,可以依法采取书面检查、实地核查、网络监测等方式。上级部门可以委托下级部门实施检查。检查中可以根据需要委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所、检验检测认证机构、征信机构等第三方机构开展专业服务;依法利用其他政府部门作出的检查核查结果、专业机构作出的专业结论或人民法院的生效文书。对特定领域的抽查,还可吸收检测机构、科研院所、行业专家等参与,通过提供专家咨询意见等方式辅助工作,满足专业性抽查的需要。

第十八条 执法检查人员对检查对象实地检查时,应当依据法律法规的规定行使职权。

第十九条 执法检查人员对检查对象检查结束后,应当及时填写实地检查记录表等表格。实地检查记录表应当由检查对象法定代表人(负责人)签字或者盖章确认。无法取得签字或者盖章的,应当注明原因,必要时可以邀请有关人员做见证记录。执法检查人员应根据实际情况中可能存在的执法风险,采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。探索通过手机App、执法记录设备等,实现监管数据可保留,监管痕迹可查询,最大限度提高监管执法效率、降低执法风险、增强执法公正性。

第二十条 各级交通运输部门(机构)及其执法检查人员对检查对象实施检查时,应当切实履行法定监管职责,不得妨碍检查对象正常的生产经营活动,不得索取或者收受检查对象的财物,不得谋取其他利益,不得收取或变相收取费用。

第五章 抽查结果处理

第二十一条 各级交通运输部门(机构)应当按照“一检查一记录”的原则在检查工作结束后5个工作日内,完成检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价,以及处理意见和建议等内容。

对需要经过检验检测的,应当在检验检测异议期间届满,或者收到复检结果并将复检结果送达被被检查对象后5个工作日内,完成检查报告。

综合实施检查的,从最后单项检查结果的确定时间开始计算检查报告的完成时间。

第二十二条 各级交通运输部门应当在检查报告完成后5个工作日内,向被检查对象反馈检查结果。

反馈检查结果,可以采取直接送达、邮寄送达的方式。

第二十三条 按照“谁管辖、谁负责”的原则,对随机抽查中发现的问题实施后续监管,防止监管脱节。做好抽查检查与后续监管工作的衔接,建立健全交通运输部门内部的问题线索移送机制,将发现的违法线索及时交处理。抽查检查中发现检查对象存在应列入经营异常名录、标记为经营异常状态情形的,不得用责令改正、行政指导代替列入经营异常名录;发现违法行为符合立案条件的,坚决立案查处,维护双随机抽查的严肃性。应予立案查处的,按照法律、法规规定的程序进行。属于其他行政机关管辖的,应当依法移送其他具有管辖权的机关处理。

第二十四条 在抽查中检查对象有下列不予配合情形的,交通运输部门应当将检查对象名称以及不予配合检查信息,通过国家企业信用信息公示系统(云南)予以公示。

(一)拒绝检查人员或者其委托的专业机构进入被检查场所的;

(二)拒绝向检查人员或者其委托的专业机构提供相关材料的;

(三)不如实或者不按要求提供情况或者相关材料的;

(四)其他阻挠、妨碍检查工作的行为,致使检查工作无法正常进行的。

第二十五条 执法检查人员应当将检查结果录入协同监管平台-云南,抽查检查结果信息包括未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所(经营场所)无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理等8类。各级交通运输部门(机构)应在抽查检查完成之日起20个工作日内,按照“谁检查、谁录入”的原则,履行审批程序后,将抽查检查结果录入并归集到检查对象名下,通过公示系统向社会公示,接受社会监督。已实施检查但未进行公示的,视为未完成抽查检查。抽查检查结果的公示只针对检查行为本身,后续对检查对象作出的列入经营异常名录、行政处罚等监管执法结果信息应按照规定的程序作出处理后另行依法向社会公示。

第二十六条 被检查对象在收到书面反馈的检查结果后10个工作日内,可以通过国家企业信用信息公示系统(云南),反馈对检查部门及执法检查人员的意见建议。

第二十七条 各级交通运输部门(机构)应当在每年1月底之前通过本部门(机构)政务网站或者本级人民政府政务网站公开上一年度检查计划的执行情况:被检查对象和执法检查人员的抽取,检查的时间、过程与结果,检查的反馈情况,被检查对象的意见建议,检查结果的运用等。

第六章 抽查结果运用

第二十八条 各级交通运输部门(机构)将随机抽查结果纳入检查对象信用记录,对根据抽查结果被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单的检查对象,严格依法落实联合惩戒。

第二十九条 建立健全跨部门联动响应机制。对在抽查中发现违法行为被列入企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、立案查处的检查对象,及时将其信息推送至国家企业信用信息公示系统(云南),供相关部门在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产经营许可、从业任职资格、资质审核等工作中,作为重要考量因素,依法予以限制或禁入,形成“一处违法,处处受限”的失信联合惩戒机制。

第七章 法律责任

第三十条 对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的依法依规严肃处理;涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。

第三十一条 坚持“尽职照单免责,失职照单问责”原则,对严格依据抽查事项清单和相关工作制度,依法开展“双随机、一公开”监管的,检查对象未被抽取到或抽取到未发现问题而引发责任的,可是具体情况免予追究相关责任。

第三十二条 各级交通运输部门(机构)应当严格遵守法律法规规章制度和本《工作细则》开展“双随机、一公开”工作,遵守工作纪律,依法行政、廉洁执法。对违规开展“双随机、一公开”工作,造成严重后果的,依法依纪追究责任。


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